证券从业人员合规心得
《证券从业人员行为准则》学习心得证券从业人员合规心得 第一篇
《证券从业人员行为准则》学习心得
根据甘肃分公司【2010】063号公告精神,甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求,本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法》共四项文件进行了认真的学习,使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性,学习总结如下:
从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员,需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规,在日常业务工作中,要不断提高对自己的要求,不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平,在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规 [ 查看全文 ]
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